Compliance, ryzyko i obszary regulacyjne
W tym obszarze wspieramy instytucje finansowe, firmy inwestycyjne i fintechy w budowaniu zintegrowanych, praktycznych systemów bezpieczeństwa regulacyjnego i operacyjnego, które nie tylko spełniają wymogi prawa, ale realnie wspierają codzienne funkcjonowanie organizacji.
Szukamy rozwiązań, nie ograniczeń
Czym się zajmujemy?
Pomagamy wdrażać systemy compliance, AML i ochrony danych osobowych, które minimalizują ryzyko błędów, naruszeń i kar finansowych.
Tworzymy procesy zarządzania ryzykiem, kontroli wewnętrznej i audytu, które są spójne, efektywne i wpisane w codzienną działalność. Pomagamy tak zaprojektować mechanizmy nadzorcze, aby funkcja compliance była niezależna, a jednocześnie wspierała biznes w osiąganiu celów.
W ramach wparcia oferujemy również model zewnętrznego zespołu compliance, kontroli wewnętrznej, audytora wewnętrznego, oficera AML oraz Inspektora Ochrony Danych (IOD).
Doradzamy także w obszarze ESG i regulowanego outsourcingu, co pozwala organizacjom wdrażać nowe standardy i innowacje w sposób zgodny z wymogami prawa, ale też efektywny biznesowo.
Dzięki wieloletniej pracy po stronie biznesu – w zarządzie, nadzorze i wewnętrznych działach prawnych i compliance- pomagamy klientom nie tylko spełnić wymogi rynku, ale realnie usprawniać działalność i ograniczać ryzyko.
Korzyści dla organizacji
Spójny system compliance, AML i RODO
Budujemy procedury, procesy i mechanizmy kontrolne, które realnie chronią organizację i wspierają codzienną pracę zespołów, nie są jedynie formalnością „na papierze”.
Funkcje kontrolne dopasowane do skali działalności
Zapewniamy wsparcie zewnętrznych specjalistów (compliance, AML, audyt, IOD), dzięki czemu nie musisz budować własnych zespołów ani martwić się o ich kompetencje i zastępowalność.
Mniejsze ryzyko finansowe, operacyjne i reputacyjne
Audyty, kontrole i przeglądy przebiegają sprawnie i przewidywalnie, co znacząco ogranicza ryzyko sankcji i naruszeń
Efektywne zarządzanie ryzykiem i kontrola wewnętrzna
Dostarczamy rzetelne dane i mechanizmy ochronne, które wspierają zarząd w podejmowaniu świadomych i bezpiecznych decyzji.
Przejrzysty ład korporacyjny budujący zaufanie inwestorów i nadzoru
Tworzymy struktury governance, obowiązki informacyjne i procesy raportowe, które zwiększają wiarygodność organizacji i minimalizują obciążenia regulacyjne.
Bezpieczne wdrożenie ESG i outsourcingu regulowanego
Pomagamy wdrażać nowoczesne standardy i współpracę z dostawcami w sposób zgodny z prawem, praktyką nadzorczą i celami biznesowymi.
Czas i komfort dla zarządu oraz zespołów
Dostarczamy gotowe, wdrażalne rozwiązania dopasowane do skali działalności, zamiast teoretycznych rekomendacji oderwanych od realiów operacyjnych.
Jeden partner ekspercki dla całego obszaru regulacyjnego
Zapewniamy spójne wsparcie, łącząc prawo, ryzyko, compliance, audyt i governance — dzięki czemu wszystkie procesy regulacyjne działają jako logiczna całość.
Obszary wsparcia
Zobacz, w czym możemy pomóc
Systemy compliance i kontroli wewnętrznej, outsourcing funkcji
• budowa, wdrażanie oraz przeglądy systemów compliance, kontroli wewnętrznej, audytu wewnętrznego, AML/CFT i ochrony danych osobowych, • pełnienie ról zewnętrznych: compliance officer, audytor wewnętrzny, AML Officer, IOD oraz funkcji kontroli wewnętrznej.
Procedury regulacyjne, audyty i ocena ryzyk regulacyjnych
• opracowywanie i aktualizacja procedur compliance, AML, RODO, whistleblowing, antykorupcyjnych, konfliktu interesów oraz ESG, • diagnoza luk regulacyjnych, • audyty zgodności, • testy kontroli, • kontrole partnerskie.
Kontrole i postępowania nadzorcze
• przygotowanie do kontroli KNF, UODO i GIIF, • wsparcie w toku postępowań.
Zarządzanie ryzykiem, mechanizmy kontrolne, szkolenia
• budowa i rozwój funkcji zarządzania ryzykiem operacyjnym, regulacyjnym i reputacyjnym, • projektowanie matryc ryzyk, mechanizmów kontrolnych oraz map procesów regulacyjnych, • tworzenie i wdrażanie programów szkoleniowych z zakresu compliance, AML, RODO i ESG.
Outsourcing regulowany, ESG i zrównoważony rozwój
• kompleksowe wdrożenia ESG obejmujące raportowanie, polityki oraz ocenę ryzyk, • wsparcie w ocenie dostawców, przygotowaniu umów outsourcingowych oraz kontroli nadzorczej.
Ład korporacyjny i kultura zgodności
• budowa modeli governance oraz zasad rozdzielenia funkcji kontrolnych, • tworzenie i utrwalanie kultury compliance poprzez procesy, komunikację i bieżące wsparcie zespołów.
Dołącz do naszego Newslettera
Zmiany w prawie? Dowiedz się pierwszy.
Analizy, alerty prawne i praktyczne rekomendacje od prawników naszej kancelarii.
Kontakt
Skontaktuj się z nami
Noble Tower
ul. Jana Henryka Dąbrowskiego 77A
60-529 Poznań
Legal Mindset Kijanowska Olczyk Spółka Jawna
KRS: 0001216078
NIP: 7812102970
REGON: 543697408